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Market Leader, North America, TMF Group
已发布
05 十月 2022
阅读时长
6 分钟

实体健康检查:确保您的企业在运营的任何地区都保持合规

经营跨国企业并非易事。各司法管辖区可能拥有截然不同的法律要求和监管流程,并且随时可能发生变化。因此,要在企业母国以外的地区驾驭实体管理和行政工作可谓费力劳神。定期进行实体健康检查可有效帮助企业保持合规。

经营跨国企业并非易事。企业必须密切关注多个司法管辖区的法律法规变化。当地法律法规往往变更频繁,使得企业在合规方面出现错漏,并由此受到处罚或声誉受损。

例如,在收购过程中,企业可能由于未向相关部门更新前董事信息或备案地址而导致不合规。

企业有时匆忙设立实体以赶上最后期限,骨干法务团队则焦头烂额地应对各项事务,这些都意味着企业资源过于分散、必要行动会被忽略。此时,管理层无法充分知晓相关的当地和国际义务,也不了解何时以及如何进行维护和更新。 

不合规的后果与考量

企业一旦不合规,可能会招致处罚。企业可能会面临经济处罚 ,甚至丧失在特定司法管辖区开展业务的特权。情节严重时,企业高管会被追究个人责任,甚至在个别司法管辖区,还可能被处以监禁。

同样值得思考的是,新冠疫情对各司法管辖区企业的注册与发展带来了何种影响,以及为何疫情格外凸显了定期实体健康检查的必要性。 

TMF Group最新的《全球商业复杂性指数报告》(GBCI 2022)深入剖析了企业在设立法人实体,以及在外国司法管辖区运营和退出时面临的诸多挑战。 

疫情期间,许多司法管辖区被迫向数字化转型,以迅速调整和简化经营流程。这种做法通常有助于减少商业摩擦,然而在某些情况下,仓促引入数字化流程来代替传统的面对面互动,实际会带来短期复杂性。

疫情伊始,企业扩张出现停滞,新实体的建立速度大幅放缓。疫情之后,企业纷纷复工复产并准备好重启扩张计划,却发现新企业设立流程比原先耗时更长。 

疫情也在一定程度上打消了设立新实体的积极性,因为许多企业希望等新商业常态尘埃落定后,再制定具体计划。 

随着许多企业向数字化转型并计划进军新司法管辖区,进行实体健康检查变得至关重要。如此一来,便能确保及时更新所有文件,并快速掌握特定司法管辖区新出台的法律法规。 

有鉴于此,对跨国企业而言,投入资源定期审查海外架构和流程是有益的,可确保所有业务在相应司法管辖区完全合规。 

但是,具体要怎么做,又应从何处入手呢?

如何规划下一次实体健康检查……以及需要考虑的因素

规划是确保实体成功保持合规的一大要素。定期进行实体健康检查不仅是良好实践,更是履行法律要求的必要途径。在并购交易中收购实体或从分散治理模式向集中治理模式过渡时,这一点尤为重要。借助简单的做法便能帮助企业按时完成备案等流程,例如为各司法管辖区和实体类型引入合规日历。

聘请本地服务提供商以了解最新的当地法律法规同样是明智之举。因为他们不仅精通司法管辖区内的语言,而且还熟悉当地商业文化,能够及时从法律和行政角度了解任何潜在变化。

实体健康检查应涵盖实体基本情况,如:

  • 企业名称
  • 注册编号
  • 注册日期
  • 贸易状态
  • 注册地址和主要业务地址

此外,还应涵盖:

  • 股份(类型、数量、价值、资本)
  • 股东(以及股东大会)
  • 财务报表(申报、年终、报告、最后期限、上次申报日期)
  • 董事会会议
  • 董事与高管
  • 任何授权书

独立进行实体健康检查……还是求助专业团队?

如果您有时间且有资源,独立进行实体健康检查也未尝不可。但是,您必须充分了解实体所在司法管辖区的要求。

这包括应从哪些地方政府部门以及如何获得证明、企业是否完全合规、是否有任何法律法规更新需要留意。在某些司法管辖区,您需要亲自前往政府部门,索取并填写相应文件。但显然,这一过程相当耗时。

当企业在五个及以上的司法管辖区运营时,进行实体健康检查的难度更大。其中最为困难的当属适应所有新出台的当地商业法规变更。

此时,熟悉司法管辖区及其商业法规的资深本地服务提供商将是企业的强大后盾。本地服务提供商不仅熟知相应司法管辖区的最新商业法律法规,而且能够精准快速地解决一切合规问题。

将实体健康检查外包后,您的企业便可以低成本地保持合规并规避潜在风险。

专业服务触手可及

如果您不清楚应如何入手,TMF Group可助您进行定期实体健康检查,以确保您的企业全年合规运营。

TMF Group是全球实体管理与相关服务领导者。我们的业务遍及85个国家,在世界范围内拥有9,100名专家。无论您在何处运营,我们都能提供精通当地语言、知识、商业文化的专家,以帮助您处理任何合规事务。

我们还提供全套的会计与税务、人力资源与薪酬管理服务,涵盖从实体注册到解散的完整生命周期,助力您的企业始终保持良好存续。

欲了解更多信息或获取实体健康检查支持,请立即联系我们。 

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