Serviços de reportes regulatórios

Veículos de securitização que operam na Europa, como as Financial Vehicle Corporations (FVCs), são obrigados a reportar dados estatísticos de ativos e passivos ao ECB. Milhares de pontos de dados, templates rigorosos e regras em constante evolução geram uma complexidade significativa para as equipes internas, enquanto os prazos curtos para as submissões trimestrais aumentam a carga administrativa.

Por meio dos nossos serviços de reportes ao ECB, gerenciamos todo o processo para sua estrutura, desde a verificação de dados e preparação dos relatórios até a submissão dentro dos prazos, permitindo que sua operação permaneça em total compliance sem sobrecarregar seus recursos internos.

A regulamentação da European Securities and Markets Authority (ESMA) exige que os emissores de bonds securitizados elegíveis reportem periodicamente grandes volumes de dados. A norma abrange emissões realizadas dentro da União Europeia e aquelas fora da região que sejam oferecidas a investidores da UE.

Como um dos principais provedores de serviços ESMA, apoiamos atualmente mais de 100 emissores em diferentes classes de ativos, administrando mais de 500 CLOs globalmente. Por meio de nossa plataforma proprietária, nossos experts gerenciam o processo completo, de coleta, revisão e submissão de dados, reportando-os de maneira consistente com os benchmarks do setor e garantindo que sua operação atinja o total compliance.

O Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) dos EUA e o Common Reporting Standard (CRS) nos países do G20 exigem a identificação da residência fiscal e o reporte de informações financeiras relevantes às autoridades fiscais, garantindo transparência global e compliance.

Gerenciamos obrigações complexas de reporte FATCA/CRS de ponta a ponta, apoiando sua estrutura com submissões precisas dentro dos prazos, reduzindo riscos e ajudando sua empresa a evitar penalidades e a manter a confiança dos investidores.

As normas de Passive Foreign Investment Company (PFIC) impõem aos contribuintes dos EUA a obrigação de reportar rendimentos tributáveis de fontes domiciliadas fora do país. Como o maior provedor de serviços de PFIC na Europa Continental e com profundo know-how em regras fiscais dos EUA para CLOs, nossos times de experts auxiliam sua estrutura a atender aos requerimentos do Internal Revenue Service (IRS).

Coletamos dados de fluxo de caixa junto aos trustees e os processamos em nosso software proprietário de PFIC para gerar balanços e demonstrações de resultados (P&Ls). Entregamos demonstrativos de PFIC e formulários do IRS (incluindo o Form 5471) de forma precisa e dentro dos prazos, mantendo um reporte consistente e em compliance entre diferentes acordos e ciclos.

A obtenção do Legal Entity Identifier (LEI) é obrigatória sob mais de 184 regulamentações globais. Investidores, clientes e potenciais stakeholders podem acessar suas informações essenciais de LEI em tempo real, proporcionando a segurança adicional de saber exatamente com quem estão se envolvendo.

No entanto, o processo de registro do LEI pode ser complexo e demandar muito tempo. Nosso time de especialistas gerencia todos os requisitos de compliance, controlando as renovações dentro dos prazos e auxiliando sua empresa a evitar erros custosos. Nosso processo estruturado e de baixo custo operacional fortalece sua credibilidade em operações comerciais e auxilia na verificação segura das partes envolvidas em uma transação.