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以合规且成本高效的方式迈入欧盟市场

《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)和《欧盟可转让证券集合投资计划(UCITS)指令》是欧盟核心监管框架,要求基金必须委任持牌管理公司,对投资组合管理、风险管理、合规管理等核心职能进行监督。


AIFM与UCITS详解

在欧洲市场,TMF Group在爱尔兰和卢森堡布局两类基金管理公司(FMC),分别受爱尔兰中央银行和卢森堡金融监管委员会(CSSF)监管。

具体分为以下两类FMC:

  1. 另类投资基金管理人(AIFM)
  2. UCITS管理公司(UCITS ManCo)

AIFM负责管理另类投资基金(AIF),此类基金不受UCITS指令约束,通常包括对冲基金、私募信贷基金、私募股权基金/风险投资基金、房地产基金和基础设施基金。

UCITS ManCo负责管理UCITS。这类基金适合零售投资者参与、受严格监管,可在整个欧盟范围内销售推广。

另类投资基金管理人(AIFM)和欧盟可转让证券集合投资计划(UCITS)管理公司服务

投资组合管理
通过专家监督、全面尽职调查和主动绩效监控,提升基金运营成效,增强对投资策略的信心。

我们对投资策略进行监督,确保其契合基金目标,同时结合全面的尽职调查与主动的绩效监控,按需作出调整,助力实现投资者目标。  

风险管理
通过专业风险评估、定制框架以及针对投资与运营风险的透明化报告,强化您的风险管理策略。

我们识别并评估与投资策略及市场状况相关的风险,运用相关框架降低损失。我们定期向董事会或治理机构报告风险敞口及应对策略。

为降低运营风险,我们设立健全的流程,通过应急预案预判业务中断风险,并监督政策执行情况保障资产与服务运营安全。  

合规与分销(销售推广)
通过专业政策制定、定期审计和针对性市场布局,强化您基金的合规与分销策略。

为确保您的流程完全合规,我们制定并实施合规政策,定期开展审计,并为员工提供培训。

我们还监督分销策略,提升贵机构的市场覆盖面与投资者触达范围,监控分销渠道和沟通的有效性,确保您的营销材料符合监管标准。

资本与财务管理
对您基金合作的所有服务提供商实施综合监督,包括开展定期尽职调查检查、出具全面报告。

我们全面监督您基金的财务管理,涵盖预算编制、业绩预测到资源配置等各个环节。我们协助向利益相关方提供透明化财务报告,管理资本配置,支持基金目标的实现及义务履行。

另类投资基金管理人指令(AIFMD)附录四报告
根据AIFMD的要求,定期向监管机构提交关于基金投资组合构成的合规性全面报告。

我们可代您及时提交完全合规的报告,为您免除AIFMD附录四报告相关的繁重行政工作负担。我们接收来自基金管理人的相关数据信息,汇总所需全部内容,确保您的基金完全符合AIFM相关法规要求。


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加速基金发行与增长

加速进入市场并削减成本,使您能够专注于核心业务:筹集资金和管理投资组合。

覆盖全欧洲的成熟监管知识

依托TMF Group的AIFM和UCITS ManCo服务,全面满足欧盟合规与实质要求,共享我们管理逾140亿欧元资产的丰富经验。

适用于各基金的可扩展专业知识

借助我们的交钥匙解决方案和专业团队,为不同规模、不同投资策略的基金提供灵活适配的基金管理服务。


我们让世界化繁为简

我们在全球87个司法管辖区设有125+个办事处,拥有超过1.3万名员工,致力于通过核心行政服务在全球范围内协助客户安全地投资与运营。

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